制裁ポリシー

1. 総則

1.1. 本ポリシーは、申込の審査および委託の履行に際して、Limited Liability Company "Great Rock"（以下「会社」または「OZTA」）が適用される制裁その他の制限措置を考慮する手順を定めます。

1.2. 会社は、特定の取引に適用される必須の禁止および制限、取引に関与する銀行または履行者の契約上の要件、ならびに履行可能性に関する会社自身の評価を区別します。外国の制限措置が存在するというだけで、それが会社のすべての関係に当然に適用される必須要件であるとはみなしません。

1.3. 履行の可否は、関係者、商品またはサービス、原産地、用途、経路、通貨および実際に利用可能な手段に照らして評価します。国またはサービスの一般ページは、その方向におけるあらゆる取引の許容性を証明するものではありません。

2.1. 必要な確認の範囲内で、会社は取引に関係する公的リストと関係者を照合し、関係者の権限および関係を確認し、商品特性、受取人および最終用途を確認できます。情報源および状況は確認時点で評価します。

2.2. 履行者が取引への参加を拒否する条件は、当該履行者を利用できるかどうかの条件として扱います。取引自体が法律で禁止されているとの無条件の表明として扱うものではありません。別の履行方法が許容されるかどうかは、合意前に別途確認します。

2.3. 会社による確認は、法律意見でも、制限が存在しないことの保証でもありません。別途合意されない限り、会社はあらゆる代替履行方法を探す義務を負いません。

3.1. 顧客は、取引の評価に必要な正確な情報を提供し、関係者、用途、商品、経路その他の重要な状況に変更があった場合は通知します。

3.2. 偽造書類の提出、実際の関係者または用途の隠蔽、制限を不当に回避するための情報の仮装変更は禁止されています。顧客が指示を確認した場合であっても、会社はその指示の履行を拒否できます。

3.3. 求められる情報は、確認対象の取引に関係するものでなければなりません。個人データの処理および移転は、プライバシーポリシーに従って行われます。

4.1. 契約締結前に、履行の許容性または必要な手段が確認されていない場合、あるいは必要な情報が不足している場合、会社は申込を受け付けないことができます。

4.2. 有効な委託について、必須の禁止、必要な関係者の拒否、書類上の重大な矛盾、または必要な確認を完了できないことが判明した場合、会社は影響を受ける措置を一時停止できます。一時停止は、履行を妨げる実際の障害に関連していなければなりません。

4.3. 障害を解消できる場合、会社は顧客に必要な措置およびその実施のための合理的な期間を通知します。違法または取り消せない措置の危険がある場合、法律で認められる範囲で、直ちに停止し、その後通知することができます。

4.4. 履行者の拒否、制限の変更または情報の不提供だけで、契約が自動的に終了することはありません。会社は適法な継続の可否を判断するか、委託の取消しおよび終了に関する方針に基づく事由がある場合に委託を終了します。新たな履行方法、範囲および価格については、履行開始前に合意が必要です。

4.5. 履行済み部分、外部費用および残額の精算は、返金ポリシーに従って行います。資金の処分に対する適法な制限は別途考慮します。確認が行われていることだけを理由に、資金を会社の収入として留保することはできません。

5.1. 会社は、法律および契約に従い、自らの違反について責任を負います。外部の制限を理由とする責任免除が適法かどうかは、履行への影響、当事者の行為および適用規則に基づいて判断されます。本ポリシーは、あらゆる拒否または一時停止について無条件の免責を定めるものではありません。

5.2. 会社は、法律で定められた場合および手順に従い、権限を有する機関と連携します。民間企業による確認は、政府の許可または必要な権限に代わるものではありません。

5.3. 本ポリシーは、顧客および取引の確認方針 (AML/KYC)およびサービス提供一般条件と併せて適用されます。委託を受諾する時点で契約上の版が定まり、新たな強行法規は本文の更新版が掲載されたかどうかにかかわらず適用されます。

5.4. 申立てはinfo@ozta.comまたは合意済みの連絡手段で送付します。準拠法、通知および紛争解決は、顧客の法令上の必須の権利を遵守したうえで、サービス一般条件に定められます。