顧客および取引の確認方針 (AML/KYC)

1. 適用範囲

1.1. 本方針は、Limited Liability Company "Great Rock"（以下「会社」または「OZTA」といいます）が顧客、その権限および取引に関する事情を確認する条件を定めるものです。確認は、個別の委託を適法に履行し、関連するリスクを管理するために必要な範囲で行います。

1.2. 確認の根拠は、法令上の要件、関係する銀行その他のサービス提供者が課す必須条件、ならびに情報の正確性および注文の履行可能性について会社が行う合理的な確認に区分されます。

2.1. サービスの内容および確認された事情に応じて、会社は、顧客およびその代理人の特定、権限、関係者および取引目的の確認、ならびに資金の適法な使用の確認に必要な情報を求めることができます。求める情報の範囲は確認の目的に見合うものでなければなりません。

2.2. 登記、代理人、実質的支配者、資金源または支払根拠に関する書類は、法律、特定の決済手段の条件、または取引の合理的な事情により必要な場合に求めます。本方針は、すべての申込みまたはデジタル商品について、完全な本人確認を一律の条件として定めるものではありません。

2.3. 会社は、必要な情報の一覧、照会の目的および提出方法を顧客に伝えます。個人アカウントのパスワード、アクセスコードおよび取引確認情報は本人確認書類ではなく、会社に提供してはなりません。

2.4. 顧客は正確な情報を提供し、該当する段階の履行前に変更を通知しなければなりません。会社は矛盾について説明を求め、利用可能な適法な情報源を通じて情報を確認できます。

3.1. 会社は、取引内容、関係者、権限、受取人、商品またはサービス、経路、決済方法、および関与するサービス提供者の要件を考慮します。確認を行っても、すべてのリスクがないことや、第三者が取引を必ず承認することは保証されません。

3.2. ある確認で肯定的な結果が出ても、別の委託の利用可能性が確認されたことにはなりません。重要な事情が変わった場合、矛盾が判明した場合、または新たな必須要件が生じた場合、再度情報を求めることがあります。

3.3. 会社は、実際の支払人、受取人または目的を隠すこと、偽造書類を使用すること、もしくは確認手続を違法に回避することを指示する依頼を受け付けません。顧客の同意だけで行為の適法性が決まるものではありません。

4.1. 委託を受理する前であれば、必要な情報が提出されない場合、確認された矛盾が解消されない場合、または適法な履行方法が確認できない場合、会社は申込みの受理を拒否できます。

4.2. 受理済みの委託について、必要な情報の不足または不正確さ、必須確認の拒否、もしくは判明した制限が履行の妨げとなる場合、会社は該当する行為を停止できます。解消可能な障害があるときは、必要な対応と合理的な期限を記載した通知を送付します。

4.3. 法令上の禁止がある場合、または違法行為のおそれがある場合は、直ちに停止できます。会社は法律上許される範囲で理由を開示します。保護対象情報の開示が禁止されているからといって、すべての拒否について説明しなくてよいという一般的な権利が生じるわけではありません。

4.4. 現行の委託の終了は、法律上または契約上認められる根拠がある場合に、委託の取消しおよび終了に関する方針に定める手続で行えます。精算は返金ポリシーに従います。確認または終了によって顧客の資金を追加報酬に充てる権利が生じることはありません。

5.1. データは、申告された確認目的および取得の根拠となった義務の履行に使用します。銀行、サービス提供者または当局への提供は、法的根拠があり、必要な範囲内でのみ認められます。独立した適法な根拠なしに、確認書類を広告に使用することはできません。

5.2. 保存期間は、適用される義務的な期間、または確認、履行および権利保護を記録する必要性によって定めます。会社に義務的な保存期間が設定されていないことは、無期限保存の根拠にはなりません。データ処理および顧客からの請求手続はプライバシーポリシーに定めます。

5.3. 会社は、権限ある当局の適法な要求および法律により課される情報提供義務を履行します。秘密保持義務は、そのような義務の履行を妨げません。

6.1. 停止、終了および金銭上の結果の適法性は、その理由、手続および適用される規則に基づいて判断します。本方針は、不当な拒否、データの違法な使用その他会社自身の違反について、会社の責任を免除するものではありません。

6.2. 確認に関する契約条件には、受理された委託に組み込まれた改訂版を適用します。新たな掲載によって、合意済みの料金および業務範囲が自動的に変更されることはありません。法令上の必須要件は、該当する規定で定められた時点から適用します。

6.3. 問い合わせはinfo@ozta.com宛て、または合意した連絡経路を通じて送付できます。準拠法、通知手続および紛争解決はサービス提供一般条件に定めます。