Sanktionsrichtlinie

1. Allgemeine Bestimmungen

1.1. Diese Richtlinie regelt, wie die Limited Liability Company "Great Rock" (im Folgenden das Unternehmen, OZTA) anwendbare Sanktionen und sonstige Beschränkungsmaßnahmen bei der Prüfung von Anfragen und der Ausführung von Aufträgen berücksichtigt.

1.2. Das Unternehmen unterscheidet zwischen zwingenden Verboten und Beschränkungen, die für eine konkrete Transaktion gelten, vertraglichen Anforderungen einer beteiligten Bank oder eines Auftragnehmers und der eigenen Einschätzung der Ausführbarkeit. Eine ausländische Beschränkungsmaßnahme wird nicht allein aufgrund ihres Bestehens automatisch als für alle Beziehungen des Unternehmens verbindlich behandelt.

1.3. Die Ausführbarkeit wird unter Berücksichtigung der Beteiligten, der Ware oder Leistung, ihrer Herkunft, ihres Verwendungszwecks, der Route, der Währung und des tatsächlich verfügbaren Abwicklungswegs bewertet. Eine allgemeine Länder- oder Leistungsseite bestätigt nicht, dass jede Transaktion in dieser Richtung zulässig ist.

2. Prüfung der Umstände

2.1. Im Rahmen der erforderlichen Prüfung darf das Unternehmen die Beteiligten mit für die Transaktion einschlägigen amtlichen Listen abgleichen, Befugnisse und Verbindungen der Beteiligten sowie Eigenschaften der Ware, den Empfänger und den endgültigen Verwendungszweck klären. Quellen und Umstände werden zum Zeitpunkt der Prüfung bewertet.

2.2. Die Anforderung eines Auftragnehmers, an einer Transaktion nicht mitzuwirken, wird als Bedingung für die Verfügbarkeit dieses Auftragnehmers berücksichtigt und nicht als uneingeschränkte Aussage, dass die Transaktion gesetzlich verboten ist. Die Zulässigkeit einer anderen Ausführungsart wird gesondert und vor deren Vereinbarung geprüft.

2.3. Die Prüfung des Unternehmens ist weder ein Rechtsgutachten noch eine Garantie dafür, dass keine Beschränkungen bestehen. Das Unternehmen ist nicht verpflichtet, sich zur Suche nach einer beliebigen alternativen Ausführungsart zu verpflichten, wenn eine solche Suche nicht gesondert vereinbart wurde.

3. Pflichten des Kunden

3.1. Der Kunde stellt richtige Angaben bereit, die zur Bewertung der Transaktion erforderlich sind, und informiert über Änderungen bei Beteiligten, Verwendungszweck, Ware, Route und sonstigen wesentlichen Umständen.

3.2. Gefälschte Dokumente, das Verschweigen tatsächlicher Beteiligter oder des tatsächlichen Verwendungszwecks sowie eine fingierte Änderung von Angaben zur unrechtmäßigen Umgehung von Beschränkungen sind unzulässig. Das Unternehmen darf solche Anweisungen auch dann ablehnen, wenn der Kunde sie bestätigt.

3.3. Angeforderte Angaben müssen sich auf die zu prüfende Transaktion beziehen. Die Verarbeitung und Übermittlung personenbezogener Daten richtet sich nach der Datenschutzrichtlinie.

4. Aussetzung und Beendigung

4.1. Vor Vertragsschluss darf das Unternehmen eine Anfrage ablehnen, wenn die Zulässigkeit der Ausführung oder der erforderliche Zahlungsweg nicht bestätigt ist oder notwendige Informationen fehlen.

4.2. Bei einem bestehenden Auftrag darf das Unternehmen betroffene Handlungen aussetzen, wenn ein zwingendes Verbot, die Weigerung eines erforderlichen Beteiligten, ein wesentlicher Widerspruch in Dokumenten oder die Unmöglichkeit festgestellt wird, eine erforderliche Prüfung abzuschließen. Die Aussetzung muss mit einem tatsächlichen Hindernis für die Ausführung zusammenhängen.

4.3. Bei einem behebbaren Hindernis informiert das Unternehmen den Kunden über die erforderlichen Maßnahmen und eine angemessene Frist zu deren Umsetzung. Droht eine rechtswidrige oder unumkehrbare Handlung, ist eine sofortige Aussetzung mit anschließender Mitteilung im gesetzlich zulässigen Umfang möglich.

4.4. Die Ablehnung durch einen Auftragnehmer, eine Änderung von Beschränkungen oder die Nichtbereitstellung von Angaben beenden den Vertrag nicht automatisch. Das Unternehmen prüft die Möglichkeit einer rechtmäßigen Fortsetzung oder beendet den Auftrag, wenn hierfür nach der Richtlinie zur Stornierung und Beendigung von Aufträgen ein entsprechender Grund besteht. Eine neue Ausführungsart, ein neuer Umfang und ein neuer Preis müssen vor der Ausführung vereinbart werden.

4.5. Die Abrechnung des ausgeführten Teils, externer Kosten und des Restbetrags erfolgt nach der Rückerstattungsrichtlinie. Rechtmäßige Beschränkungen für die Verfügung über Mittel werden gesondert berücksichtigt; eine Prüfung ist für sich genommen kein Grund, diese Mittel als Einnahmen des Unternehmens einzubehalten.

5. Haftung und Schlussbestimmungen

5.1. Das Unternehmen haftet nach Gesetz und Vertrag für eigene Pflichtverletzungen. Ob eine Befreiung von der Haftung aufgrund einer externen Beschränkung rechtmäßig ist, richtet sich nach deren Auswirkungen auf die Ausführung, den Handlungen der Parteien und den anwendbaren Vorschriften. Diese Richtlinie begründet keine uneingeschränkte Haftungsfreiheit für jede Ablehnung oder Aussetzung.

5.2. Das Unternehmen arbeitet in den gesetzlich vorgesehenen Fällen und nach dem vorgeschriebenen Verfahren mit zuständigen Behörden zusammen. Eine Prüfung durch ein privates Unternehmen ersetzt weder eine staatliche Genehmigung noch eine erforderliche Befugnis.

5.3. Diese Richtlinie gilt zusammen mit der Richtlinie zur Prüfung von Kunden und Transaktionen (AML/KYC) und den Allgemeinen Leistungsbedingungen. Die vertraglich geltende Fassung wird bei Annahme des Auftrags bestimmt; neue zwingende Vorschriften gelten unabhängig von der Veröffentlichung eines aktualisierten Textes.

5.4. Anfragen sind an info@ozta.com oder über einen vereinbarten Kommunikationskanal zu richten. Anwendbares Recht, Mitteilungen und Streitbeilegung richten sich unter Wahrung der zwingenden Rechte des Kunden nach den Allgemeinen Leistungsbedingungen.