制裁政策

1. 总则

1.1. 本政策规定 Limited Liability Company "Great Rock"（以下简称“公司”或 OZTA）在审查申请和执行委托事项时，考虑适用的制裁及其他限制措施的程序。

1.2. 公司区分适用于特定交易的强制性禁止和限制、参与交易的银行或执行方的合同要求，以及公司对交易能否执行所作的自身评估。外国限制措施的存在本身，并不意味着该措施自动成为对公司所有关系均具有强制约束力的要求。

1.3. 公司根据相关参与方、商品或服务、原产地、用途、路线、币种以及实际可用渠道评估能否执行。某个国家或服务的概览页面不能证明该方向上的任何交易均可执行。

2.1. 在必要核查范围内，公司可以将交易相关参与方与适用的官方清单进行比对，核实参与方的权限和关联关系，并确认商品特征、收件人和最终用途。公司根据核查当日的信息来源和情况作出评估。

2.2. 执行方提出不参与某项交易的要求，应视为该执行方是否可用的条件，而非对法律无条件禁止该交易的断言。对于其他执行方式的可行性，公司会在同意采用该方式之前另行核查。

2.3. 公司的核查不构成法律意见，也不保证不存在限制。除非双方另行约定，公司没有义务承诺寻找任何替代执行方式。

3.1. 客户应提供评估交易所需的真实信息，并告知参与方、用途、商品、路线及其他重要情况的变更。

3.2. 不得提供伪造文件、隐瞒实际参与方或真实用途，也不得通过虚构变更信息不当规避限制。即使客户确认了相关指示，公司仍有权拒绝执行。

3.3. 所要求的信息应与正在核查的交易有关。个人数据的处理和传输依照隐私政策进行。

4.1. 在签订合同之前，如果尚未确认交易可执行或必要渠道可用，或者缺少必要信息，公司有权不接受申请。

4.2. 对于正在执行的委托事项，如发现强制性禁止、必要参与方拒绝、文件存在重大矛盾，或无法完成必要核查，公司有权暂停受影响的操作。暂停必须与妨碍执行的实际障碍有关。

4.3. 如果障碍可以消除，公司会告知客户所需采取的措施及完成这些措施的合理期限。如存在实施违法或不可逆操作的风险，公司可以立即停止相关操作，并在法律允许的范围内随后通知客户。

4.4. 执行方拒绝参与、限制措施变更或客户未提供信息，不会自动终止合同。公司会确定能否依法继续执行；如存在相应依据，则按照委托取消与终止政策终止委托事项。新的执行方式、范围和价格须在执行前协商一致。

4.5. 已完成部分、外部费用及余额的结算，依照退款政策进行。对资金处置的合法限制应另行考虑；仅仅进行核查，并不构成将资金作为公司收入予以留存的独立依据。

5.1. 公司依照法律和合同对自身违约行为承担责任。外部限制是否可以成为免责依据，应根据其对履行的影响、各方行为和适用规则确定。本政策不规定因任何拒绝或暂停而当然免责。

5.2. 公司会在法律规定的情形和程序下与有权机关合作。私人公司的核查不能替代政府许可或必要授权。

5.3. 本政策与客户和交易核查政策（AML/KYC）及服务通用条款一并适用。合同版本以接受委托事项时确定的版本为准；新的强制性法律规范无论更新后的文本是否已发布，均应适用。

5.4. 申诉可发送至 info@ozta.com，或通过双方约定的渠道提交。适用法律、通知及争议解决方式由服务通用条款规定，同时须遵守客户依法享有的强制性权利。